第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。
1．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（　　）。
   A．大量的
   B．偶尔的
   C．多变的
   D．固定的
2．在三级清算模式中，（　　）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。
   A．一级清算
   B．二级清算
   C．三级清算
   D．四级清算
3．证券营业部的电脑管理包括（　　）。
   A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
   B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
   C．硬件管理、软件管理
   D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
4．（　　）不属于交易费用。
   A．委托手续费
   B．佣金
   C．承销费
   D．过户费
5．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（　　）
   A．证券自营风险和代理买卖证券风险
   B．基本风险和非基本风险
   C．系统风险和非系统风险
   D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
6．（　　）不是经纪商的权利与义务。
   A．坚持了解客房原则
   B．忠实办理受托业务
   C．为客房保密
   D．代理客房决策
7．一笔回购交易涉及两个交易主体、（　　）交易契约行为。
   A．一次
   B．三次
   C．四次
   D．二次
8．依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（　　）。
   A．国务院规定的利率水平
   B．同期银行存款利率水平
   C．10％(某些特殊行业不低于9％)
   D．同期国库券的利率水平
9．从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交割、交收。
   A．证监会
   B．交易所或清算机构
   C．另一证券公司
   D．上市公司
10．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （　　） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
   A．管理体系、硬件设施、软件环境
   B．硬件设施、软件环境、数据管理
   C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
   D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
11．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为。
   A．抵押品
   B．质押物
   C．交换物
   D．本金
   
12．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。
   A．收益与风险
   B．成本与风险
   C．收益与流动性
   D．收益与成本
13．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
   A．第一个
   B．中间一个
   C．倒数第二个
   D．最后一个
14．证券营业部的通讯设备管理包括（　　）。
   A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
   B．机型、容量、数量
   C．机型先进、容量充足、数量足够
   D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

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44．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券．
   1．正确  2．错误
45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作．
   1．正确  2．错误
46．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员．
   1．正确  2．错误
47．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米．
   1．正确  2．错误
48．以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为．
   1．正确  2．错误
49．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米．
   1．正确  2．错误
50．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管．
   1．正确  2．错误
51．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托．
   1．正确  2．错误
52．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的．
   1．正确  2．错误
53．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为．
   1．正确  2．错误
54．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．
   1．正确  2．错误
55．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面．
   1．正确  2．错误
56．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营．
   1．正确  2．错误
57．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营．
   1．正确  2．错误
58．印花税由证券交易的买卖双方分别交付．
   1．正确  2．错误
59．目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场．
   1．正确  2．错误
60．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖．
   1．正确  2．错误
61．投资者可以以个人名义开设法人账户
   1．正确  2．错误
62．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年．
   1．正确  2．错误
63．证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户．
   1．正确  2．错误
64．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的．
   1．正确  2．错误
65．在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．
   1．正确  2．错误
66．证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则．
   1．正确  2．错误
67．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券．
   1．正确  2．错误
68．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一．
   1．正确  2．错误
69．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性．
   1．正确  2．错误
70．欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等．
   1．正确  2．错误

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多谢了:victory:

:victory: :handshake xiexie

有答案吗?

:) :victory:

thanks you

顶:victory:

好像没答案呢，大哥，

:lol

谢谢。。。。。。。

没有答案?

dsfs

谢谢

谢谢:victory: